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证监会就《关于修改的决定》公开征求意见

上个十年最受欢迎的十名

【证监会就《关于修改<证券公司分类监管规定>的决定》公开征求意见】为优化证券公司分类监管制度,促进证券公司增强风险打点能力,引导证券行业差别化成长,证监会对《证券公司分类监管规定》相关条款进行修改,现向社会公开征求意见。(证监会网站)

  为优化证券公司分类监管制度,促进证券公司增强风险打点能力,引导证券行业差别化成长,证监会对《证券公司分类监管规定》相关条款进行修改,现向社会公开征求意见。

  分类监管制度是证券行业一项基础性监管制度。2009年5月,中国证监会出台《证券公司分类监管规定》,确立了分类评价指标体系,并于2010年5月、2017年7月进行了两次修改。近年来,分类监管制度对促进证券公司加强合规风控、提升核心竞争力发挥了积极的正向激励作用,得到行业和市场承认。

  本次修改的主要内容包罗其

  一是维持现行以风险打点能力、连续合规状况为主的证券公司分类评价体系和有效做法,着重对相关评价指标进行优化,集中解决实践中遇到的突出问题。

  二是进一步强化合规、审慎经营导向。围绕使分类评价成果更加准确反映证券公司的合规风控状况,完善对质券公司及:人员被采纳惩罚处分办法的扣分规则,明确对公司治理与内部控制严重失效等情形予以调降分类级此外依据,全面梳理强化风险打点能力评价指标和尺度。优化风险打点能力加分项,引导证券公司强化成本约束,提高全面风险打点的有效性,切实实现风险打点全覆盖。

  三是进一步强化专业处事能力导向。适应行业成长状况,从营业收入、证券经纪、投资银行、资产打点、机构客户处事及交易、财产打点、信息技术投入等方面,优化市场竞争力评价指标,既反映证券公司的综合实力,又反映:专项业务能力,引导证券公司突出主业,做优做强,同时也引导证券行业差别化成长。

  欢迎社会各界提着名贵意见,证监会将按照公开征求意见情况作进一步修改,履行措施后公布实施。

  关于就《关于修改〈证券公司分类监管规定〉决定》公开征求意见的通知

  为优化证券公司分类监管制度,促进证券公司增强风险打点能力,引导证券行业差别化成长,我会对《证券公司分类监管规定》相关条款进行了修改,现向社会公开征求意见。公众可通过以下途径和方式提出反馈意见其

  1、登岸中国证监会网站,进入首页右侧点击“公开征求意见”栏目提出意见。

  2、电子邮件其jigoubu@csrc!gov!cn。

  3、通信地点其京国市西城区金融大街19号富凯大厦中国证监会机构部,邮政编码其100033。

  意见反馈截止时间为2019年6月21日。

  中国证监会

  2019年5月22日

  附件1:关于修改《证券公司分类监管规定》的决定

  附件2:关于《证券公司分类监管规定(征求意见稿)》的修改说明

  阐明解读其

  133家券商注意.分类评价尺度“大修” 调解评价方式增设加分指标 内控严重失效将直接下调分类级别

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